聯(lián)合證券成為國內(nèi)被證監(jiān)會限制業(yè)務(wù)資格后首家恢復(fù)業(yè)務(wù)資格的券商。7月20日，證監(jiān)會宣布，自2006年7月21日起解除聯(lián)合證券的業(yè)務(wù)限制措施。這也標(biāo)志著繼華泰證券成功入股、增資擴(kuò)股順利完成后，聯(lián)合證券正式邁向新生。

這份名為“關(guān)于解除對聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)限制的決定”的中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]62號文件稱，鑒于聯(lián)合證券已經(jīng)全額彌補(bǔ)客戶交易結(jié)算資金缺口，根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定，決定自2006年7月21日起解除聯(lián)合證券的業(yè)務(wù)限制措施。

今年5月15日，聯(lián)合證券被監(jiān)管部門宣布暫停經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部分業(yè)務(wù)資格，同時還面臨著受到進(jìn)一步監(jiān)管措施的壓力。這時，華泰證券迅速介入：5月24日，華泰證券與聯(lián)合證券簽署增資入股協(xié)議書；6月27日和6月28日，華泰證券分兩次將擬增資資金共7億元轉(zhuǎn)入聯(lián)合證券賬戶，聯(lián)合證券于6月28日彌補(bǔ)了全部的客戶交易結(jié)算資金缺口，一舉解決了困擾公司多年的問題；7月6日，證監(jiān)會批準(zhǔn)聯(lián)合證券調(diào)整后的減資并增資方案，核準(zhǔn)華泰證券的股東資格以及對公司7億元出資額；深圳市工商行政管理局于7月10日核準(zhǔn)聯(lián)合證券減少注冊資本、增加注冊資本和變更股東的申請。

中國證監(jiān)會從2005年起加強(qiáng)了對券商的綜合治理工作，今年上半年對總共8家券商采取了限制業(yè)務(wù)資格等監(jiān)管措施。

據(jù)悉，聯(lián)合證券上半年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.3億元，同比增長184%，其中經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入2.4億元，投行系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)收入近8000萬元，利潤總額1.6億元。這一業(yè)績在券商排名中居于上游。

在增資擴(kuò)股完成后，聯(lián)合證券彌補(bǔ)了客戶交易結(jié)算資金的挪用缺口，徹底解決了關(guān)系公司生存的歷史遺留問題。同時，公司財(cái)務(wù)狀況有了顯著改善，凈資本已達(dá)到規(guī)范類券商的標(biāo)準(zhǔn)。隨著公司業(yè)務(wù)資格的恢復(fù)，今后，聯(lián)合證券將借助華泰證券提供的支持和協(xié)作，進(jìn)一步強(qiáng)化原有的競爭優(yōu)勢，在堅(jiān)持自主發(fā)展的基礎(chǔ)上，步入新的良性發(fā)展軌道。