據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站，日前，深交所召開了監(jiān)管暨市場風(fēng)險防控專題會議， 深入研究2009年監(jiān)管工作面臨的新形勢、新問題，全面梳理市場風(fēng)險防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)要點。會議認(rèn)為，這次國際金融危機的重要原因之一是相關(guān)產(chǎn)品和市場的監(jiān)管不到位，我們既要認(rèn)真吸取海外市場的經(jīng)驗教訓(xùn)，也要準(zhǔn)確把握中國“新興加轉(zhuǎn)軌”市場的現(xiàn)實國情。會議強調(diào)要充分認(rèn)識新形勢下交易所監(jiān)管工作的艱巨性、復(fù)雜性和長期性，繼續(xù)強化從嚴(yán)監(jiān)管根本理念，加強自身廉政建設(shè)，堅定信心，堅決避免系統(tǒng)性風(fēng)險和重大惡性事件。同時，也要清醒地看到現(xiàn)有監(jiān)管手段和措施還存在一定局限，要繼續(xù)完善自律監(jiān)管規(guī)則體系框架，切實貫徹“依法治市”，為多層次資本市場體系的建設(shè)和發(fā)展奠定更堅實的基礎(chǔ)。

同時，深交所發(fā)布《深圳證券交易所2008年自律監(jiān)管工作年度報告》。報告指出，在過去的一年里，深交所在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，以全力推進維穩(wěn)工作為抓手，針對新的市場形勢和特點，堅持從嚴(yán)監(jiān)管理念，大力創(chuàng)新監(jiān)管制度和監(jiān)管機制，著力強化監(jiān)管的針對性、有效性和科學(xué)性，自律監(jiān)管工作取得了明顯成效。

該報告從維穩(wěn)工作、自律監(jiān)管制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、會員監(jiān)管、交易監(jiān)管和投資者教育等方面概括了2008年深交所自律監(jiān)管的主要工作：在維穩(wěn)工作方面，深交所積極應(yīng)對重大自然災(zāi)害和國際金融危機的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，落實到位70項維穩(wěn)措施，保證了全年尤其是奧運期間和抗震救災(zāi)期間的市場穩(wěn)定運行；在自律監(jiān)管制度建設(shè)方面，著力完善與市場形勢和市場發(fā)展要求相適應(yīng)的交易所一線監(jiān)管規(guī)則體系，全年制定或修訂業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則細(xì)則、指引、通知等40余件；在上市公司監(jiān)管方面，主板以強化信息披露為重點，著力規(guī)范“大小非”減持行為，強化重大事項及特殊行業(yè)的信息披露，試點實施重大信息網(wǎng)上實時披露制度；中小板緊緊圍繞“誠信”和“規(guī)范”兩個核心，大力開展誠信規(guī)范教育，強化公司管理層及相關(guān)人員買賣股票行為的監(jiān)管，試行中小板公司分類監(jiān)管，傾力打造“誠信規(guī)范之板”；在會員監(jiān)管方面，以風(fēng)險控制和合規(guī)運作為重點，著力提高會員風(fēng)險管理能力，著力推進會員客戶管理能力；在交易監(jiān)管方面，著力強化“大小非”減持監(jiān)控，不斷創(chuàng)新監(jiān)察手段，著力提高對異常交易的“及時發(fā)現(xiàn)”、“及時制止”和“及時查處”能力；從交易監(jiān)控、風(fēng)險控制和投資者教育等方面著手，多管齊下，全力抑制新股和權(quán)證的過度炒作；在投資者教育方面，深交所把投資者教育視為服務(wù)社會、履行社會責(zé)任的重要內(nèi)容，在提高投資者教育的實效性和針對性方面下功夫，在加強市場服務(wù)方面做文章，取得了積極成效。

報告同時指出，在新的形勢下，深交所自律監(jiān)管工作將面臨一系列新挑戰(zhàn)：一是確保創(chuàng)業(yè)板平穩(wěn)啟動和安全運行，將是深交所一線監(jiān)管面臨的重大挑戰(zhàn)；二是國際金融危機對全球?qū)嶓w經(jīng)濟的影響將進一步顯現(xiàn)，上市公司業(yè)績不確定性加大，交易所對上市公司和會員的監(jiān)管將面臨新的考驗；三是并購重組活動日益活躍，市場創(chuàng)新不斷推出，違法違規(guī)行為可能抬頭并出現(xiàn)新的違規(guī)方式，及時發(fā)現(xiàn)、制止和查處的難度進一步加大；四是理性投資的理念尚未形成，投資者跟風(fēng)炒作現(xiàn)象比較突出，深化投資者教育仍是一項十分緊迫的任務(wù)。面對新的挑戰(zhàn)，深交所提出了進一步強化自律監(jiān)管的六項舉措：一是全力做好創(chuàng)業(yè)板推出后的市場監(jiān)管，嚴(yán)防啟動初期的過熱炒作；二是密切關(guān)注全球金融危機進一步蔓延的可能影響，加強上市公司和會員的風(fēng)險預(yù)警與排查，有效防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險和影響市場穩(wěn)定的重大突發(fā)性事件；三是以提高上市公司質(zhì)量和規(guī)范運作水平為目標(biāo)，改進和加強信息披露監(jiān)管，落實完善上市公司分類監(jiān)管實施細(xì)則，引導(dǎo)上市公司規(guī)范運作；四是以開展會員巡檢試點為突破口，加強會員監(jiān)管針對性和實效性，促進會員合規(guī)制度建設(shè)，督促會員落實客戶交易行為管理；五是進一步強化實時監(jiān)控和專項監(jiān)控，創(chuàng)新監(jiān)察制度和手段，強化大小非合規(guī)減持監(jiān)管，防范和打擊各種違法違規(guī)交易行為；六是繼續(xù)深入開展投資者教育，將投資者教育納入日常監(jiān)管的重要內(nèi)容，培養(yǎng)合格的投資者。