中新社北京4月20日電(記者周銳)中證監(jiān)近日開出罰單，對時任四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司董事、總經(jīng)理佘鑫麒用死者身份證開戶進(jìn)行內(nèi)幕交易及短線交易兩項(xiàng)違法行為進(jìn)行處罰。中證監(jiān)相關(guān)負(fù)責(zé)人20日表示，這是內(nèi)幕交易查處中第一個通過推論認(rèn)定的案子。

2007年2月16日，四川圣達(dá)發(fā)布2006年年報(bào)，其主營業(yè)務(wù)收入同比增長21.23%，凈利潤同比增長32.62%。當(dāng)日收盤，“四川圣達(dá)”大漲7.82%。佘鑫麒利用其開立并控制的證券帳戶，于2月14日買入67，800股“四川圣達(dá)”，2月16日全部賣出，獲利12.19萬元。

據(jù)介紹，為逃避監(jiān)管，佘鑫麒并沒有以本人名義開戶，而是借用了一個當(dāng)時已死亡七年的死者的身份證。事發(fā)后，佘鑫麒既不承認(rèn)知悉內(nèi)幕信息，也不承認(rèn)利用他人證券賬戶買賣“四川圣達(dá)”。

中證監(jiān)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，佘鑫麒作為內(nèi)幕信息知情人，在任職期間正常上班，不曾離崗；依其職責(zé)必然了解掌握公司的主要經(jīng)營情況與財(cái)務(wù)狀況；并且涉案賬戶買賣“四川圣達(dá)”的時機(jī)與內(nèi)幕信息形成、公布的時點(diǎn)高度吻合。同時，佘鑫麒無法提供涉案交易非本人買賣的證據(jù)。

因此，中證監(jiān)最終根據(jù)證據(jù)鏈推論認(rèn)定佘鑫麒知悉內(nèi)幕信息并實(shí)施了內(nèi)幕交易，對其給與警告，并沒收違法所得、處以罰款170346.96元、同時市場禁入3年。

該負(fù)責(zé)人表示，今后中證監(jiān)將會進(jìn)一步采取措施，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易的查處力度；對涉嫌犯罪者堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

此前有學(xué)者表示，如果能在內(nèi)幕交易查處中實(shí)施舉證責(zé)任倒置制度，監(jiān)管效率將大大提高。對此，該負(fù)責(zé)人坦言，從立法高度解決這一問題目前還不大現(xiàn)實(shí)，但如果司法部門能往前走一步的話，內(nèi)幕交易的監(jiān)管會有用得多。