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2013年03月17日15:08 | 中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號(hào)：T|T

證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定

第一條為了進(jìn)一步拓寬公開(kāi)募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)的銷售渠道，保障基金銷售機(jī)構(gòu)在第三方電子商務(wù)平臺(tái)上基金銷售活動(dòng)的安全有序開(kāi)展，維護(hù)基金投資人合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱第三方電子商務(wù)平臺(tái)，是指在通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展的基金銷售活動(dòng)中，為基金投資人和基金銷售機(jī)構(gòu)之間的基金交易活動(dòng)提供輔助服務(wù)的信息系統(tǒng)。

第三條基金交易賬戶開(kāi)戶、宣傳推介、基金份額的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))和贖回、相關(guān)投資顧問(wèn)咨詢和投訴處理等基金銷售服務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)提供。

第三方電子商務(wù)平臺(tái)可以為基金銷售機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)。第三方電子商務(wù)平臺(tái)自行開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的，其經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。

第四條第三方電子商務(wù)平臺(tái)為基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售業(yè)務(wù)提供輔助服務(wù)的，其經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定進(jìn)行備案；未報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的，第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者不得開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)于業(yè)務(wù)開(kāi)展后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)和第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)行為實(shí)施監(jiān)督管理。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者的相關(guān)行為進(jìn)行日常監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，基金銷售機(jī)構(gòu)及第三方電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)予配合。

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