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2013年10月09日16:14 | 中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.cn | 給編輯寫信 字號：T|T

繼證券業(yè)資管業(yè)務(wù)之后，監(jiān)管層新一輪的現(xiàn)場檢查瞄準(zhǔn)四大融資類業(yè)務(wù)。

近期，監(jiān)管層陸續(xù)向各地券商下發(fā)《通知》，稱將組織證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會等單位，對各證券公司去年以來融資融券、約定購回式交易、股票質(zhì)押式回購及報價回購等業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。而在各地證監(jiān)局向券商進(jìn)行口頭通知時，還提到這些業(yè)務(wù)同屬融資類業(yè)務(wù)。

券商高度重視

根據(jù)《通知》，監(jiān)管層要求券商指定協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)人員，準(zhǔn)備好有關(guān)資料，創(chuàng)造必要的工作條件，協(xié)助、配合好本次檢查；協(xié)調(diào)人員安排，確保檢查期間相關(guān)人員在崗；對檢查組及其人員進(jìn)行監(jiān)督，并避免影響檢查組的廉潔、公正；及時、如實、完整地提供文件、資料和情況，不得拒絕和隱瞞。

接近監(jiān)管層的人士向證券時報記者表示，一方面，本次檢查屬于常規(guī)檢查，在監(jiān)管層檢查完資管等業(yè)務(wù)后便轉(zhuǎn)向融資類業(yè)務(wù)，以陸續(xù)完成對所有業(yè)務(wù)的檢查；另一方面，本次檢查采取證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會的協(xié)同現(xiàn)場檢查的方式，體現(xiàn)出監(jiān)管層的重視以及踐行輕審批、重監(jiān)管思路決心。

“配合好監(jiān)管層的檢查是目前的頭等大事。”深圳某券商衍生品部門負(fù)責(zé)人稱，既要準(zhǔn)備材料，又要協(xié)調(diào)好工作人員的工作，還要對指定配合監(jiān)管部門檢查的人員進(jìn)行培訓(xùn)，甚至要向剛剛接受完現(xiàn)場檢查的資管部門的人員取經(jīng)。

各大券商如此重視此次例行檢查也不無道理。在上半年監(jiān)管層對資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)品投向超范圍等諸多違規(guī)案例。“例行檢查也可以查出問題。”上述券商人士稱，比如客戶適當(dāng)性管理違規(guī)、質(zhì)押品再質(zhì)押等。

不過，也有不少券商人士表示，融資融券、約定購回式交易、股票質(zhì)押式回購及報價回購不僅業(yè)務(wù)本身較為簡單，且在業(yè)務(wù)開展初期就指定了嚴(yán)格、詳細(xì)的業(yè)務(wù)指引，違規(guī)的可能性較低。

個別券商資管業(yè)務(wù)違規(guī)的一個原因是，資管業(yè)務(wù)并不像融資類業(yè)務(wù)一樣具有詳細(xì)、可操作的指引，有些券商資管照搬信托業(yè)務(wù)模式造成違規(guī)。

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