美日“先進(jìn)存儲(chǔ)研究聯(lián)合體”發(fā)展路徑與啟示
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中國網(wǎng)/中國發(fā)展門戶網(wǎng)訊 存儲(chǔ)技術(shù)是利用材料的物理化學(xué)特性將數(shù)據(jù)或信息進(jìn)行記錄、保存和讀取，以供日常或未來使用的技術(shù)。存儲(chǔ)技術(shù)主要包括光存儲(chǔ)、磁存儲(chǔ)、半導(dǎo)體存儲(chǔ)、DNA存儲(chǔ)，目前商用的存儲(chǔ)介質(zhì)主要有光盤、磁帶、機(jī)械硬盤（HDD）和固態(tài)硬盤（SSD）等。廣義的存儲(chǔ)技術(shù)還包括以HDD和SSD為基本單元構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)系統(tǒng)。存儲(chǔ)技術(shù)形成的數(shù)據(jù)存力是以數(shù)據(jù)存儲(chǔ)容量為核心，包含性能表現(xiàn)、可靠程度、綠色低碳在內(nèi)的綜合能力，支撐傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展和智慧社會(huì)加速到來。當(dāng)今世界，美國、日本兩國一直主導(dǎo)和引領(lǐng)存儲(chǔ)技術(shù)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，持續(xù)推動(dòng)存儲(chǔ)技術(shù)知識(shí)創(chuàng)造與研究成果的商業(yè)化，美國、日本聯(lián)辦的“先進(jìn)存儲(chǔ)研究聯(lián)合體”（ASRC），成為全球存儲(chǔ)行業(yè)新型產(chǎn)學(xué)研一體化融合發(fā)展的典范。我國存儲(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍處于起步階段，創(chuàng)新聯(lián)合體這種發(fā)展模式剛剛興起，在科研體制、科研攻關(guān)、科研成果轉(zhuǎn)化等方面與國際領(lǐng)先水平存在很大差距，因此研究ASRC的發(fā)展路徑具有重要的借鑒意義和參考價(jià)值。
演進(jìn)過程：旨在占領(lǐng)全球存儲(chǔ)技術(shù)制高點(diǎn)
ASRC依托國際磁盤驅(qū)動(dòng)器、設(shè)備及材料協(xié)會(huì)（IDEMA）于2016年成立，前身是美國的先進(jìn)存儲(chǔ)技術(shù)聯(lián)合體（ASTC）和日本的存儲(chǔ)研究促進(jìn)組織（SRC）。目前，ASRC會(huì)員企業(yè)美國希捷（Seagate）、美國西部數(shù)據(jù)（WD）、日本東芝（Toshiba）形成HDD行業(yè)三足鼎立局面。根據(jù)Trendfocus的統(tǒng)計(jì)，2020年全球HDD的出貨量為2.6億塊，年收入224億美元。其中，Seagate、WD、Toshiba分別出貨1.1億塊、9605萬塊、5280萬塊，對(duì)應(yīng)容量為479.99 EB、422.3 EB、116.1 EB。美國企業(yè)HDD全球市場份額占80%左右，因此本文主要研究和討論ASRC的美國分部。ASRC的演進(jìn)過程與國家政策、產(chǎn)業(yè)競爭、技術(shù)更新迭代、國際戰(zhàn)略環(huán)境息息相關(guān)，經(jīng)歷了項(xiàng)目資金主要來源由政府轉(zhuǎn)向企業(yè)、子項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)崛起和子項(xiàng)目脫離、兩國研究聯(lián)合體合并的3次重大轉(zhuǎn)變，形成了特征分明的4個(gè)發(fā)展階段。
第一階段（1991—2002年）：存儲(chǔ)行業(yè)國際競爭和美國、日本的國家扶持政策推動(dòng)NSIC和SRC形成。日本“大規(guī)模集成電路計(jì)劃”（VLSI）（1976—1979年），開創(chuàng)了政府支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究發(fā)展的新模式，使日本一度成為全球第一半導(dǎo)體生產(chǎn)大國。為了趕超日本和降低貿(mào)易逆差，美國1984年批準(zhǔn)了《美國國家合作研究法案》（NCRA），1985年美國、日本等國簽訂了《廣場協(xié)議》，促進(jìn)了美國半導(dǎo)體制造技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟（Sematech）的成立。美國存儲(chǔ)界領(lǐng)軍企業(yè)效仿Sematech于1991年創(chuàng)立了NSIC，目標(biāo)為增強(qiáng)美國在信息存儲(chǔ)行業(yè)的國際競爭力，實(shí)現(xiàn)途徑有：開展高風(fēng)險(xiǎn)的競爭前技術(shù)的聯(lián)合研究、獲取政府資助、制定技術(shù)發(fā)展路線圖、將大學(xué)研究的價(jià)值最大化和為企業(yè)發(fā)聲。它的會(huì)員企業(yè)僅限于美國本土企業(yè)，囊括中小微企業(yè)和100強(qiáng)企業(yè)。截至2000年，共有31個(gè)企業(yè)是或曾經(jīng)是NSIC會(huì)員企業(yè)、28個(gè)大學(xué)參與了NSIC的10個(gè)中長期重大研究項(xiàng)目。日本的SRC于1995年成立，聯(lián)合產(chǎn)業(yè)和學(xué)術(shù)界開展存儲(chǔ)技術(shù)的研發(fā)工作。在NSIC階段，HDD的存儲(chǔ)密度由0.1 Gb/in2增長到10 Gb/in2。
第二階段（2003—2010年）：存儲(chǔ)行業(yè)企業(yè)的兼并、貿(mào)易的全球化和政府弱扶持促進(jìn)NSIC向INSIC轉(zhuǎn)型。2003年美國、日本聯(lián)盟全球化戰(zhàn)略增加了美國、日本企業(yè)之間的滲透和并購，日本企業(yè)日立（Hitachi）和索尼（Sony）的加入及政府資助的削減促使NSIC于2003年重組成為一個(gè)包含日本企業(yè)的國際化聯(lián)合體（更名為INSIC），主要負(fù)責(zé)組織管理高風(fēng)險(xiǎn)、競爭前、聯(lián)合攻關(guān)的研究項(xiàng)目，制定長期的存儲(chǔ)技術(shù)和應(yīng)用路線圖，為大學(xué)存儲(chǔ)技術(shù)研究協(xié)調(diào)和爭取經(jīng)費(fèi)。截至2008年，共有54個(gè)企業(yè)是或曾經(jīng)是NSIC/INSIC會(huì)員企業(yè)、43個(gè)大學(xué)參與了NSIC/INSIC的10余個(gè)中長期重大研究項(xiàng)目。此時(shí)，SRC會(huì)員企業(yè)同樣包含了WD、三星橫濱實(shí)驗(yàn)室、Seagate等日本以外的企業(yè)。在INSIC階段，HDD的存儲(chǔ)密度由10 Gb/in2增長到400 Gb/in2。
第三階段（2011—2015年）：美國、日本存儲(chǔ)行業(yè)大企業(yè)的崛起和SSD行業(yè)的激烈競爭導(dǎo)致ASTC應(yīng)勢而生。HDD產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展和企業(yè)兼并導(dǎo)致Seagate、WD大企業(yè)的崛起，同時(shí)HDD面臨SSD和其他存儲(chǔ)技術(shù)的競爭威脅，12個(gè)硬盤領(lǐng)域科技領(lǐng)軍企業(yè)在2011年依托IDEMA成立了ASTC，專注于HDD相關(guān)技術(shù)的研究。ASTC目標(biāo)為加速發(fā)明到產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)途徑有會(huì)員企業(yè)、大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室之間的有針對(duì)性的合作、存儲(chǔ)行業(yè)供應(yīng)鏈的參與和制定HDD技術(shù)發(fā)展路線圖。ASTC已轉(zhuǎn)變成為以企業(yè)為主體，聯(lián)合大學(xué)和行業(yè)協(xié)會(huì)，攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，政府不直接參與技術(shù)攻關(guān)的產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合體模式，每年支持20—30個(gè)大學(xué)研究項(xiàng)目。在ASTC階段，HDD的存儲(chǔ)密度由400 Gb/in2增長到約1 Tb/in2。
第四階段（2016年至今）：HDD和SSD的行業(yè)競爭態(tài)勢促成ASTC和SRC合并組建了ASRC。HDD的兩大重點(diǎn)發(fā)展方向是微波輔助磁記錄（MAMR）和熱輔助磁記錄（HAMR），系統(tǒng)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高。同時(shí)，SSD產(chǎn)業(yè)異軍突起，具有長期合作基礎(chǔ)的ASTC和SRC于2016年正式合并為ASRC。ASRC同樣依托IDEMA，主要資助美國和日本大學(xué)的研究人員，資助項(xiàng)目的研究范圍擴(kuò)展到SSD技術(shù)領(lǐng)域。ASRC以加速發(fā)明到產(chǎn)業(yè)化為戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)途徑有：資助和指導(dǎo)大學(xué)的研究項(xiàng)目、攻克技術(shù)中的基礎(chǔ)科學(xué)難題、協(xié)調(diào)存儲(chǔ)行業(yè)供應(yīng)鏈以實(shí)現(xiàn)效率的最大化、提供可行的技術(shù)發(fā)展路線圖作為會(huì)員企業(yè)投資和ASRC資助項(xiàng)目的參考。ASRC組織架構(gòu)與ASTC類似，每年支持30—40個(gè)大學(xué)研究項(xiàng)目。截至2020年，HDD的存儲(chǔ)密度增至1.3 Tb/in2，而HAMR和MAMR的商業(yè)化有望進(jìn)一步增加HDD的存儲(chǔ)密度。
運(yùn)行機(jī)制：構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、管理高效的組織架構(gòu)
ASRC采用簡捷、扁平、高互動(dòng)的管理結(jié)構(gòu)，管理層分別為執(zhí)行理事會(huì)（EC）、籌劃指導(dǎo)委員會(huì)（SC）和技術(shù)委員會(huì)（TC）（圖1）。ASRC最高管理層EC只有一個(gè)，美國和日本分部各保留自己的SC和TC，以保證工作和預(yù)算上的自由度，日常工作中還有專門處理財(cái)務(wù)和法律問題的行政管理人員。ASRC按照會(huì)員企業(yè)存儲(chǔ)方面的收入對(duì)會(huì)員企業(yè)進(jìn)行分級(jí)，收取不同的會(huì)費(fèi)，只有前三級(jí)會(huì)員企業(yè)（核心會(huì)員企業(yè)）產(chǎn)生關(guān)鍵的EC、SC和TC管理層職位，不同級(jí)別的會(huì)員企業(yè)擁有不同數(shù)目的管理層職位名額。
最高決策層——EC：制定和調(diào)整ASRC發(fā)展戰(zhàn)略，搭建產(chǎn)業(yè)與ASRC的橋梁。EC為聯(lián)合體的最高領(lǐng)導(dǎo)層和決策層，由一級(jí)會(huì)員企業(yè)的首席技術(shù)官（CTO）或高級(jí)副總裁（SVP）任職，來自企業(yè)的CTO和SVP結(jié)合產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求和發(fā)展方向制定ASRC的愿景和使命，即縮短發(fā)明到產(chǎn)業(yè)化的時(shí)間，加速技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)程。EC每半年開一次會(huì)，主要職責(zé)為調(diào)整和批準(zhǔn)SC提交的研究預(yù)算申請(qǐng)、任命SC成員。
二級(jí)管理層——SC：將發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)換為可執(zhí)行的研究方向，搭建EC和TC的橋梁。SC作為第二級(jí)管理層，由一級(jí)會(huì)員企業(yè)和二級(jí)會(huì)員企業(yè)的總監(jiān)（director）任職，每季度開一次會(huì)，主要職責(zé)為對(duì)EC提供新項(xiàng)目立項(xiàng)、已有項(xiàng)目修改，以及提出項(xiàng)目范圍、規(guī)模和預(yù)算調(diào)整等方面的建議，為EC編制和總結(jié)大學(xué)研究項(xiàng)目的會(huì)議活動(dòng)、研究目標(biāo)和研究成果；任命TC成員，對(duì)TC提交的項(xiàng)目整體上負(fù)責(zé)立項(xiàng)、執(zhí)行指導(dǎo)和監(jiān)督，以及優(yōu)化項(xiàng)目的整體布局。
三級(jí)管理層——TC：管理、總結(jié)和反饋項(xiàng)目研究進(jìn)展，搭建ASRC和大學(xué)的橋梁。TC作為第三級(jí)管理層，由前三級(jí)會(huì)員企業(yè)的技術(shù)負(fù)責(zé)人任職，主要負(fù)責(zé)已資助研究項(xiàng)目的管理和工作總結(jié)會(huì)的組織。TC至少每月開一次會(huì)，提供項(xiàng)目建議供SC參考和批準(zhǔn)，管理大學(xué)或科研院所的研究項(xiàng)目，每季度向SC總結(jié)匯報(bào)大學(xué)或科研院所項(xiàng)目的研究進(jìn)展。TC按需求機(jī)動(dòng)設(shè)立工作組（WG），可包含非TC成員，但沒有投票權(quán)。WG分為系統(tǒng)組和功能組。系統(tǒng)組按照記錄方式劃分，功能組按照每個(gè)系統(tǒng)的功能領(lǐng)域劃分。系統(tǒng)組主要確定每個(gè)系統(tǒng)領(lǐng)域的資助優(yōu)先級(jí)和指導(dǎo)遴選項(xiàng)目，保證每個(gè)系統(tǒng)組內(nèi)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)，監(jiān)督系統(tǒng)組下的各功能組，制定每個(gè)系統(tǒng)技術(shù)發(fā)展路線圖。功能組主要管理大學(xué)的研究項(xiàng)目、撰寫周期性項(xiàng)目研究進(jìn)展報(bào)告和總結(jié)，并反饋給大學(xué)，根據(jù)資助優(yōu)先順序和系統(tǒng)組的指導(dǎo)管理功能組的項(xiàng)目申請(qǐng)過程。
發(fā)展戰(zhàn)略：推進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展
在ASRC發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施中，技術(shù)發(fā)展路線圖的制定是關(guān)鍵和基礎(chǔ)。技術(shù)發(fā)展路線圖繪制了產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，指出關(guān)鍵核心技術(shù)，作為包括核心會(huì)員企業(yè)在內(nèi)的存儲(chǔ)行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的研究重點(diǎn)和投資方向。核心會(huì)員企業(yè)對(duì)發(fā)展方向和功能子領(lǐng)域進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序以完成研究方向的遴選過程，作為大學(xué)研究人員項(xiàng)目申請(qǐng)的重要參考。值得注意的是，技術(shù)發(fā)展路線圖制定過程的不同環(huán)節(jié)在具體操作中會(huì)有交叉和融合，并非線性執(zhí)行順序。
確定存儲(chǔ)技術(shù)未來發(fā)展方向。存儲(chǔ)行業(yè)發(fā)展方向的選擇和確定，是ASRC的管理層在對(duì)行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)和理解、以往HDD的技術(shù)發(fā)展路線圖、各企業(yè)自身的戰(zhàn)略規(guī)劃，以及著名磁學(xué)會(huì)議如國際磁學(xué)會(huì)議、磁記錄會(huì)議的會(huì)議報(bào)告和會(huì)議論文等相關(guān)材料綜合研判的基礎(chǔ)上形成的。2022年ASRC的存儲(chǔ)技術(shù)的發(fā)展方向按預(yù)測實(shí)現(xiàn)時(shí)間的先后順序依次為垂直磁記錄（PMR）、加強(qiáng)PMR（E-PMR）/MAMR、HAMR、HAMR+和HAMR/3D。
識(shí)別存儲(chǔ)行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)。對(duì)不同的研究方向（系統(tǒng)），各系統(tǒng)組匯集來自企業(yè)和大學(xué)的專家對(duì)該方向或系統(tǒng)的存儲(chǔ)密度和產(chǎn)品上市時(shí)間進(jìn)行預(yù)判，功能組從細(xì)分功能領(lǐng)域?qū)ο到y(tǒng)組的預(yù)判進(jìn)行支撐、反饋和調(diào)整，同時(shí)參考各企業(yè)公開或者聯(lián)合體內(nèi)可共享的戰(zhàn)略規(guī)劃、會(huì)議報(bào)告和論文等，分析該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)相應(yīng)存儲(chǔ)密度可能采用的技術(shù)，并識(shí)別出主要技術(shù)壁壘或難點(diǎn)，即為關(guān)鍵核心技術(shù)。
制定存儲(chǔ)行業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖。技術(shù)發(fā)展路線圖制定時(shí)組織結(jié)構(gòu)上有兩級(jí)，第一級(jí)為總體領(lǐng)導(dǎo)組，負(fù)責(zé)路線圖制定的統(tǒng)籌、監(jiān)督和領(lǐng)導(dǎo)工作。第二級(jí)為系統(tǒng)組和功能組。系統(tǒng)組和功能組并行工作：在系統(tǒng)組撰寫“稻草人”草稿的同時(shí)，功能組列提綱和研究實(shí)現(xiàn)目標(biāo)可能存在的問題。在系統(tǒng)組完成草稿后，功能組修改和更新該稿，同時(shí)撰寫功能組細(xì)節(jié)草稿，并最終完成路線圖報(bào)告。實(shí)際操作中每步之間會(huì)有多次電話會(huì)議和實(shí)體會(huì)議的討論、修改和調(diào)整。
對(duì)存儲(chǔ)技術(shù)進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序和遴選。ASRC核心會(huì)員企業(yè)從記錄系統(tǒng)和功能方向兩個(gè)維度進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序，并繪制成矩陣圖，在項(xiàng)目申請(qǐng)前將此優(yōu)先級(jí)矩陣圖以通知郵件形式發(fā)給大學(xué)研究人員作為申請(qǐng)項(xiàng)目的參考，研究領(lǐng)域的關(guān)注度與最終分配的項(xiàng)目個(gè)數(shù)高度正相關(guān)，從而滿足企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)需求。
加強(qiáng)存儲(chǔ)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)和會(huì)員企業(yè)激勵(lì)。ASRC注重對(duì)大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)和會(huì)員企業(yè)的激勵(lì)，以提高聯(lián)合體對(duì)大學(xué)、科研院所和會(huì)員企業(yè)的吸引力和凝聚力。ASRC對(duì)大學(xué)研究人員的項(xiàng)目支持經(jīng)費(fèi)可用于項(xiàng)目需要的設(shè)備租用或維護(hù)，在項(xiàng)目申請(qǐng)中研究人員還可列出使用會(huì)員企業(yè)的設(shè)備需求、與會(huì)員企業(yè)的技術(shù)合作需求，以及預(yù)期的學(xué)生實(shí)習(xí)情況。作為會(huì)員企業(yè)之間合作協(xié)同的重要平臺(tái)，ASRC在整個(gè)供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈會(huì)員企業(yè)中指導(dǎo)企業(yè)合作研究工作，包括但不限于存儲(chǔ)系統(tǒng)新組件或制造工具的規(guī)范制定、未來存儲(chǔ)技術(shù)的工作組協(xié)作，以及聯(lián)合項(xiàng)目研發(fā)等，如HAMR記錄模型的基準(zhǔn)測試、二維磁記錄（TDMR）通道開發(fā)等。
項(xiàng)目管理：注重科研知識(shí)創(chuàng)造、傳播和商業(yè)化
ASRC的功能組與學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)?yīng)，聯(lián)合體按照學(xué)術(shù)領(lǐng)域劃分吸引各專業(yè)的優(yōu)秀研究人員申請(qǐng)、承擔(dān)研究項(xiàng)目。ASRC設(shè)置了多種類、多級(jí)別的項(xiàng)目，充分調(diào)動(dòng)存儲(chǔ)領(lǐng)域?qū)＜覅⑴c的積極性，鼓勵(lì)大學(xué)、科研院所與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)項(xiàng)目，構(gòu)建對(duì)項(xiàng)目直接高效的組織管理模式，同時(shí)兼顧公平和研究成果共享。
項(xiàng)目種類：多類別資助方式激勵(lì)專家人才參與和創(chuàng)新。ASRC資助項(xiàng)目分為3類：①旅行類項(xiàng)目，主要是鼓勵(lì)、促進(jìn)存儲(chǔ)行業(yè)內(nèi)研究專家的參與和交流；②部分資助項(xiàng)目，主要是為了擴(kuò)展項(xiàng)目的研究范圍；③全額資助項(xiàng)目，主要研究存儲(chǔ)行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。對(duì)于承擔(dān)不同的資助種類項(xiàng)目的研究人員要求也有不同規(guī)定，主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、研究成果發(fā)表、項(xiàng)目匯報(bào)等方面。
項(xiàng)目申請(qǐng)：鼓勵(lì)與企業(yè)合作的項(xiàng)目以促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。ASRC強(qiáng)烈鼓勵(lì)大學(xué)或科研院所的研究人員與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)聯(lián)合體的研究項(xiàng)目。項(xiàng)目的申請(qǐng)書主要包括技術(shù)描述、研究成果時(shí)間節(jié)點(diǎn)、詳細(xì)預(yù)算（旅行、勞務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)等）、工作基礎(chǔ)、工作匯報(bào)計(jì)劃、IP協(xié)議、希望ASRC會(huì)員企業(yè)提供的資源（如技術(shù)合作和設(shè)備使用需求等）、預(yù)期的學(xué)生實(shí)習(xí)情況等。
項(xiàng)目監(jiān)督：加強(qiáng)動(dòng)態(tài)管理提高項(xiàng)目執(zhí)行效率和質(zhì)量。ASRC對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)督和管理使會(huì)員企業(yè)及時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展，并向研究人員提供來自企業(yè)方的反饋和指導(dǎo)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行研究方向和進(jìn)度的動(dòng)態(tài)調(diào)整。為了加強(qiáng)與大學(xué)研究人員的充分溝通和研究進(jìn)展匯報(bào)，聯(lián)合體建議項(xiàng)目相關(guān)會(huì)議或研究進(jìn)展溝通和匯報(bào)的執(zhí)行頻率。每個(gè)研究項(xiàng)目會(huì)指定一個(gè)來自TC的企業(yè)負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目的企業(yè)負(fù)責(zé)人每月與研究人員或其學(xué)生就研究項(xiàng)目的進(jìn)展和遇到的問題進(jìn)行電話會(huì)議溝通和交流，大學(xué)研究人員每季度向企業(yè)負(fù)責(zé)人提供項(xiàng)目的季度進(jìn)展報(bào)告，每半年在工作總結(jié)會(huì)上匯報(bào)工作進(jìn)展或結(jié)題。
項(xiàng)目成果分配：成果共享和兼顧公平保障各主體權(quán)益。不同級(jí)別的會(huì)員享有不同的研究成果分配。不同級(jí)別的會(huì)員企業(yè)參與的會(huì)議及參與會(huì)議的人數(shù)不同，對(duì)項(xiàng)目研究進(jìn)展（階段性研究成果）和研究成果的了解程度也不相同。不同資助類型項(xiàng)目制定不同的成果分配方式。在ASRC中，聯(lián)合體會(huì)員企業(yè)對(duì)全額資助項(xiàng)目的研究成果具有控制權(quán)，對(duì)部分資助的項(xiàng)目研究成果享有免費(fèi)使用權(quán)。
項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化：加速商業(yè)化進(jìn)程和促進(jìn)技術(shù)更新迭代。ASRC的戰(zhàn)略目標(biāo)為加速發(fā)明到產(chǎn)業(yè)化的過程。會(huì)員企業(yè)可通過將對(duì)企業(yè)的傾斜分配政策獲得的研究成果應(yīng)用到產(chǎn)品的研發(fā)之中，促進(jìn)研究成果的商業(yè)化。商業(yè)化的時(shí)間有長有短，對(duì)于基礎(chǔ)性、前瞻性和顛覆性的研究成果，如疊層瓦片式磁記錄（SMR）、TDMR、HAMR、MAMR等系統(tǒng)性的技術(shù)更新，從概念產(chǎn)生到商業(yè)化的時(shí)間為8—20年，平均約13年。
項(xiàng)目評(píng)估：短期和中長期評(píng)估都注重知識(shí)創(chuàng)造與績效。短期評(píng)估主要為項(xiàng)目的結(jié)題和考核（ASTC/ASRC階段）。項(xiàng)目的考核指標(biāo)決定了項(xiàng)目可能的產(chǎn)出和進(jìn)度，ASRC對(duì)項(xiàng)目的考核指標(biāo)主要包括工作進(jìn)展（預(yù)期目標(biāo)的完成情況）、知識(shí)的創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、新概念和技術(shù)的產(chǎn)生、與替代方法的比較、項(xiàng)目完成時(shí)間等。中長期評(píng)估包括知識(shí)的創(chuàng)造和傳播，以及研究成果的商業(yè)化（NSIC/INSIC階段先進(jìn)技術(shù)計(jì)劃ATP為例）。知識(shí)的創(chuàng)造和傳播指標(biāo)主要有其他組織對(duì)項(xiàng)目技術(shù)成就的認(rèn)可、申請(qǐng)和授予的專利數(shù)量、他人引用專利、出版物和演示文稿、合作關(guān)系，以及通過新產(chǎn)品和新工藝體現(xiàn)和傳播的知識(shí)。研究成果的商業(yè)化可通過企業(yè)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的追加投資（包括提供的資源）、進(jìn)入市場的產(chǎn)品和服務(wù)、小企業(yè)的就業(yè)變化或其他顯示企業(yè)成長的指標(biāo)、其他組織授予項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的商業(yè)成就獎(jiǎng)，以及分析師根據(jù)其他信息對(duì)該技術(shù)未來前景的評(píng)估等方面進(jìn)行衡量。
組織協(xié)同：正確處理同政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)的關(guān)系
ASRC作為企業(yè)主導(dǎo)的研究聯(lián)合體，企業(yè)是科技創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的發(fā)展主體。在此前提下，ASRC承擔(dān)著企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作的紐帶作用、對(duì)企業(yè)參與、投資、研究成果轉(zhuǎn)化的調(diào)動(dòng)和協(xié)調(diào)作用、對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)間競爭和合作的推動(dòng)、組織和協(xié)調(diào)作用，并受到政府的支持、監(jiān)督和保護(hù)。ASRC的運(yùn)行離不開與政府、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等參與主體的組織協(xié)同。
與政府的組織協(xié)同，充分發(fā)揮政府作為支持者和引導(dǎo)者的作用。美國總統(tǒng)科技顧問委員會(huì)于2004發(fā)布的《維護(hù)國家的創(chuàng)新生態(tài)體系、信息技術(shù)制造和競爭力》和《維護(hù)國家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)：保持美國科學(xué)和工程能力之實(shí)力》正式提出創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的概念，并認(rèn)為美國在技術(shù)和創(chuàng)新、全球經(jīng)濟(jì)中的領(lǐng)導(dǎo)地位均得益于精心營造的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。美國的創(chuàng)新生態(tài)具有市場導(dǎo)向，企業(yè)家精神突出，專門機(jī)構(gòu)決策和協(xié)調(diào)、政產(chǎn)學(xué)研多主體合作協(xié)同，支撐制度完善等特點(diǎn)，造就了利于ASRC發(fā)展的市場環(huán)境、治理環(huán)境、國際環(huán)境和文化環(huán)境。
與企業(yè)的組織協(xié)同，充分發(fā)揮企業(yè)作為項(xiàng)目出題者的作用。科技領(lǐng)軍企業(yè)在研究聯(lián)合體中集聚創(chuàng)新資源，開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、研究成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、科技資源共享服務(wù)。ASRC在符合國家戰(zhàn)略目標(biāo)的前提下，積極發(fā)揮企業(yè)的出題者作用，識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)，繪制HDD行業(yè)的技術(shù)發(fā)展路線圖，鼓勵(lì)“競爭前”技術(shù)合作，最大程度避免會(huì)員企業(yè)之間的競爭，充分調(diào)動(dòng)會(huì)員企業(yè)的信息共享和項(xiàng)目投入、參與的積極性，鼓勵(lì)會(huì)員企業(yè)間的相互合作，促進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合。
與科研機(jī)構(gòu)的組織協(xié)同，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)作為項(xiàng)目承擔(dān)者的作用。大學(xué)和科研院所在ASRC中將基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、人才培養(yǎng)結(jié)合起來，充分發(fā)揮其基礎(chǔ)研究深厚、學(xué)科交叉融合的優(yōu)勢，通過承擔(dān)聯(lián)合體研究項(xiàng)目、以基礎(chǔ)前沿探索和關(guān)鍵核心技術(shù)突破支撐聯(lián)合體研究項(xiàng)目的知識(shí)創(chuàng)新和研究成果轉(zhuǎn)化。大學(xué)的研究人員通過參與制定技術(shù)發(fā)展路線圖，與企業(yè)聯(lián)合或單獨(dú)承擔(dān)研究項(xiàng)目，編撰存儲(chǔ)教材和教授相關(guān)課程發(fā)揮知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)傳播、知識(shí)積累和知識(shí)傳承的重要作用，為存儲(chǔ)行業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展搭建知識(shí)的橋梁。
與行業(yè)協(xié)會(huì)的組織協(xié)同，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作為產(chǎn)業(yè)鏈連接者的作用。行業(yè)協(xié)會(huì)IDEMA為ASRC法律上的實(shí)體依托單位，IDEMA的會(huì)員企業(yè)縱穿存儲(chǔ)行業(yè)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，包括HDD供應(yīng)商、設(shè)備企業(yè)、零部件供應(yīng)商、存儲(chǔ)器件客戶和材料供應(yīng)商等。IDEMA為ASRC在HDD產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)之間更廣泛的合作和新技術(shù)新產(chǎn)品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定提供了保障。此外，IDEMA的國際化背景是ASTC和SRC的長期合作和最終合并為ASRC的基礎(chǔ)之一。
創(chuàng)新生態(tài)：營造開放、穩(wěn)定、共享、包容的合作環(huán)境
美國的創(chuàng)新生態(tài)框架和ASRC與各參與主體的組織協(xié)同形成了ASRC創(chuàng)新生態(tài)的五大重要支撐點(diǎn)，即健全的科技政策和法律、穩(wěn)定的研究經(jīng)費(fèi)投入、專業(yè)多元化的人才隊(duì)伍、共享信息的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和崇尚創(chuàng)新的文化底蘊(yùn)，支撐點(diǎn)的“五端發(fā)力”造就了ASRC開放、穩(wěn)定、共享、包容的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境（圖2）。
國家的政策法律保護(hù)支持是發(fā)展的基礎(chǔ)。國家的扶持政策為聯(lián)合體建立了法律保障，保證研究資源和創(chuàng)新要素的傾斜，研究成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國際合作章程、反壟斷等法律法規(guī)的完善是聯(lián)合體正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。美國從1980年開始頒布的《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《拜-杜法案》、NCRA、《國家合作研究及生產(chǎn)法》等一系列法案推動(dòng)了美國科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，也為研究聯(lián)合體的成立和發(fā)展提供了法律保護(hù)。
長期穩(wěn)定的研究經(jīng)費(fèi)支持是發(fā)展的保障。長期穩(wěn)定的研究經(jīng)費(fèi)支持是聯(lián)合體穩(wěn)定運(yùn)行和顛覆性研究項(xiàng)目開展的重要保障。ASRC的研究經(jīng)費(fèi)來源于會(huì)員企業(yè)每年上繳的會(huì)費(fèi)，會(huì)費(fèi)的約90%用于項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支持，但企業(yè)會(huì)員尤其是核心會(huì)員企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移可能導(dǎo)致會(huì)員企業(yè)的退出，從而引起研究經(jīng)費(fèi)的大幅波動(dòng)。吸納新核心會(huì)員企業(yè)，保證研究經(jīng)費(fèi)的穩(wěn)定是ASRC的重大挑戰(zhàn)和任務(wù)之一。反觀NSIC/INSIC時(shí)期，ATP計(jì)劃對(duì)聯(lián)合體申請(qǐng)項(xiàng)目資助時(shí)限延長至5年（單個(gè)企業(yè)申請(qǐng)最高資助時(shí)限為3年），并可能獲得政府的滾動(dòng)支持。
專業(yè)化、多元化的人才隊(duì)伍是發(fā)展的核心。ASRC具有多元化、多層次的人才梯隊(duì)。國際化的聯(lián)合體運(yùn)行離不開專業(yè)的、多元化的人才隊(duì)伍，包括戰(zhàn)略科學(xué)家、技術(shù)人才、管理人才等。ASRC對(duì)各類人才進(jìn)行合理配置，尤其是發(fā)揮科技領(lǐng)軍人物的項(xiàng)目組織和領(lǐng)導(dǎo)作用。例如，ASRC領(lǐng)軍人物Mark Kryder和Mark Kief扎實(shí)的理工科背景和豐富的企業(yè)、大學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)對(duì)項(xiàng)目的選題和管理起到了非常重要的作用。網(wǎng)羅全球人才，資助全球范圍的科研人員，如來自新加坡、奧地利、英國和中國的人才。注重對(duì)研究生的支持和人才的培養(yǎng)，學(xué)生或博士后可通過參與項(xiàng)目、業(yè)內(nèi)會(huì)議、講習(xí)班、企業(yè)實(shí)習(xí)多種形式建立和產(chǎn)業(yè)的連接。
數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是發(fā)展的信息平臺(tái)。建立在技術(shù)和成果共享基礎(chǔ)上的數(shù)據(jù)庫網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)使ASRC成為存儲(chǔ)行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)和大學(xué)研究人員，以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的綜合信息平臺(tái)。聯(lián)合體的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)存有項(xiàng)目申請(qǐng)和匯報(bào)文檔、工作總結(jié)會(huì)會(huì)議報(bào)告、法律文件、系統(tǒng)組和功能組相關(guān)文檔、委員會(huì)成員等信息，保證會(huì)員企業(yè)和管理層對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展和聯(lián)合體的運(yùn)行及時(shí)而全面的了解。
崇尚創(chuàng)新的文化氛圍是發(fā)展的動(dòng)力。美國企業(yè)銳意創(chuàng)新、富有活力，其創(chuàng)新文化植根于移民文化的冒險(xiǎn)精神，提倡競爭和冒險(xiǎn)，獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新和鼓勵(lì)利益共享，同時(shí)又包容失敗。而日本創(chuàng)新文化源于危機(jī)感和使命感，強(qiáng)調(diào)集思廣益、團(tuán)隊(duì)協(xié)作，以團(tuán)隊(duì)創(chuàng)新和集體創(chuàng)新推動(dòng)企業(yè)的系統(tǒng)創(chuàng)新。崇尚創(chuàng)新的文化氛圍使得美國、日本兩國在存儲(chǔ)技術(shù)一直處于領(lǐng)先地位，也是ASTC與SRC長期合作、二者合并成功、ASRC發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。
啟示與建議
創(chuàng)新聯(lián)合體是將政府與市場有機(jī)結(jié)合，國家宏觀戰(zhàn)略需求與微觀組織訴求高度契合，中央與地方上下深入聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合的重要方式之一。我國2021年出臺(tái)了關(guān)于發(fā)展創(chuàng)新聯(lián)合體的政策，各省市、地區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體創(chuàng)建伊始，創(chuàng)新聯(lián)合體如何發(fā)揮融合創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的作用還沒有定論，根據(jù)本文梳理的美國、日本存儲(chǔ)行業(yè)研究聯(lián)合體在建立良好聯(lián)合體創(chuàng)新生態(tài)上的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)我國創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)建和運(yùn)行，總結(jié)以下啟示與建議。
完善國家創(chuàng)建創(chuàng)新聯(lián)合體良好創(chuàng)新生態(tài)的政策，提供多方位的有效支持。政府堅(jiān)持有所為有所不為，對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體的支持主要側(cè)重在宏觀引導(dǎo)和扶持。發(fā)展多模式的創(chuàng)新聯(lián)合體，結(jié)合我國國情對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體制定組建和配套政策。圍繞技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、科技金融、聯(lián)合體激勵(lì)等方面加強(qiáng)政策之間的相互銜接及配套落實(shí)，加強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)新生態(tài)建設(shè)。
拓展創(chuàng)新聯(lián)合體研究項(xiàng)目的資助方式和來源，發(fā)展多渠道、多元化的資金資助模式。推動(dòng)構(gòu)建創(chuàng)新聯(lián)合體全方位、多元化、多渠道的技術(shù)研發(fā)融資體系，暢通創(chuàng)新聯(lián)合體的市場融資渠道，保證創(chuàng)新聯(lián)合體長期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持。發(fā)揮政府研究經(jīng)費(fèi)投入和財(cái)稅政策的引導(dǎo)作用，帶動(dòng)和吸引社會(huì)資本加大對(duì)科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的投入。整合金融創(chuàng)新資源，打造多元化、綜合型科技金融服務(wù)平臺(tái)，提高科研經(jīng)費(fèi)的透明度，完善監(jiān)督和審計(jì)制度。
建立國家戰(zhàn)略與行業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖相結(jié)合，并部署成體系的大科研項(xiàng)目的選題機(jī)制。鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體對(duì)行業(yè)發(fā)展方向和關(guān)鍵核心技術(shù)進(jìn)行技術(shù)前瞻和戰(zhàn)略規(guī)劃，制定行業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖。參考行業(yè)技術(shù)發(fā)展路線圖，部署成體系的國家級(jí)科研大項(xiàng)目，改善以往碎片式的項(xiàng)目申請(qǐng)模式，避免重復(fù)性投入，重點(diǎn)支持符合國家戰(zhàn)略需求的關(guān)鍵核心技術(shù)，優(yōu)化配置科技資源。
充分發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體的協(xié)調(diào)、溝通平臺(tái)作用，組織參與主體協(xié)同攻關(guān)。發(fā)揮創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)調(diào)溝通的平臺(tái)作用和政府的協(xié)調(diào)監(jiān)督作用，形成各主體功能明確、定位清晰、高效運(yùn)行、協(xié)同互補(bǔ)、開放合作的技術(shù)攻關(guān)體系。對(duì)接國家戰(zhàn)略需求，發(fā)揮政府的支撐、協(xié)調(diào)和監(jiān)督作用；鼓勵(lì)企業(yè)間競爭前技術(shù)信息共享，前瞻技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；通過行業(yè)協(xié)會(huì)等產(chǎn)業(yè)組織協(xié)調(diào)，促進(jìn)供應(yīng)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈上相關(guān)企業(yè)的溝通和合作；充分發(fā)揮大學(xué)、科研院所知識(shí)創(chuàng)造、傳播、積累和傳承的作用。
培育創(chuàng)新文化，尊重人才和重視人才培養(yǎng)，加強(qiáng)多層次人才梯隊(duì)的建設(shè)。培育尊重知識(shí)、尊重人才、崇尚創(chuàng)新、銳意進(jìn)取、大膽創(chuàng)業(yè)、敢冒風(fēng)險(xiǎn)和包容失敗的創(chuàng)新文化氛圍，實(shí)施更加積極、開放、有效的人才政策。調(diào)動(dòng)各類人才的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性。加強(qiáng)企業(yè)家的培育和引導(dǎo)，實(shí)施領(lǐng)軍人才培養(yǎng)和引進(jìn)工程，重點(diǎn)領(lǐng)域快速培養(yǎng)專業(yè)人才、交叉學(xué)科人才和高技能人才。探索適應(yīng)我國國情的人才全周期培育和創(chuàng)新課程方案，優(yōu)化配置教育資源。
鼓勵(lì)國際合作，探索國際化的創(chuàng)新聯(lián)合體的創(chuàng)建和運(yùn)行模式，融入國際化的創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈。構(gòu)建更加開放包容、主體多元、互惠共享、富有活力的國際科技合作環(huán)境，加強(qiáng)與世界主要?jiǎng)?chuàng)新國家寬領(lǐng)域、多方向、深層次科技交流合作，形成具有全球競爭力的科技創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭組織由各國科學(xué)家參與的大科學(xué)工程和項(xiàng)目，支持相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)參加國際產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和標(biāo)準(zhǔn)化組織，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的國際化融合。
致謝中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院宋大偉、張鳳、趙璐、李慧敏、沈華，清華大學(xué)韋丹，美日“先進(jìn)存儲(chǔ)研究聯(lián)合體”技術(shù)委員會(huì) Mark Kief等對(duì)本文提出了寶貴的意見和建議，在此謹(jǐn)致謝忱！
（作者：王素梅，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院。《中國科學(xué)院院刊》供稿）