證監(jiān)會(huì)發(fā)布相關(guān)管理規(guī)定征求意見稿

中國證監(jiān)會(huì)30日發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見稿）》，擬將期貨公司分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5類11個(gè)級(jí)別。根據(jù)同日發(fā)布的《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》，期貨市場(chǎng)將落實(shí)開戶實(shí)名制，并實(shí)行統(tǒng)一開戶。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在分類結(jié)果的使用上，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件，同時(shí)也將作為證監(jiān)會(huì)確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

上述負(fù)責(zé)人還表示，分類評(píng)價(jià)將實(shí)行“一票降級(jí)”制度，如果期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評(píng)價(jià)時(shí)將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評(píng)中向中國證監(jiān)會(huì)及期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形。

通過“一票降級(jí)”制度，可以向市場(chǎng)明確傳遞政策信號(hào)，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。

期貨公司分類評(píng)價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場(chǎng)影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項(xiàng)指標(biāo)。市場(chǎng)影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤(rùn)三項(xiàng)。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。期貨公司分類評(píng)價(jià)的具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評(píng)價(jià)指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

此外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)擬按照“升級(jí)一批實(shí)施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，爭(zhēng)取今年年底完成全部期貨公司的系統(tǒng)升級(jí)。

根據(jù)規(guī)定，以后期貨公司為客戶開戶時(shí)，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請(qǐng)交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢服務(wù)系統(tǒng)，對(duì)客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個(gè)開戶過程。在此過程中，監(jiān)控中心對(duì)期貨市場(chǎng)客戶資料進(jìn)行管理和維護(hù)，為每個(gè)客戶設(shè)置一個(gè)統(tǒng)一開戶編碼，建立并維護(hù)一個(gè)完整的期貨市場(chǎng)客戶數(shù)據(jù)資料庫。(申屠青南)

證監(jiān)會(huì)：期貨一部負(fù)責(zé)股指期貨

中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人30日介紹，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部后，期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場(chǎng)，期貨二部履行監(jiān)管期貨機(jī)構(gòu)的職能，股指期貨由期貨一部負(fù)責(zé)。

該負(fù)責(zé)人表示，期貨監(jiān)管部分為期貨一部和期貨二部，主要目的就是加強(qiáng)管理。目前，期貨市場(chǎng)規(guī)模大了，風(fēng)險(xiǎn)也大了。去年以來，期貨市場(chǎng)出現(xiàn)很大波動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)很大，為了加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)成立了期貨一部和期貨二部。

“簡(jiǎn)單概括，一部管市場(chǎng)，二部管機(jī)構(gòu)。”這位負(fù)責(zé)人說，期貨一部主要管市場(chǎng)，包括監(jiān)管四個(gè)交易所、研究推出市場(chǎng)新品種如股指期貨、查處違法違規(guī)行為等；期貨二部主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括資格審批、品種審批、公司監(jiān)管等。期貨一部在原期貨部的基礎(chǔ)上，把機(jī)構(gòu)監(jiān)管的職能剝離給了期貨二部，但增設(shè)了產(chǎn)品創(chuàng)新處；期貨二部設(shè)有綜合處、監(jiān)管一處、監(jiān)管二處、審核處、境外處。(申屠青南)