第三章 評(píng)價(jià)方法

第十一條設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為１００分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。

第十二條期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等六類風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（見附件）的，每項(xiàng)扣０．５分。

第十三條期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

（一）期貨公司上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前１０名、１０至３０名的，分別加５分、２．５分；

（二）期貨公司上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前１０名、１０至３０名的，分別加４分、２分；

（三）期貨公司上一年度凈利潤位于行業(yè)前１０名、１０至３０名的，分別加１分、０．５分。

第十四條期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分：

（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣１分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣０．５分；

（二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣０．５分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣０．２５分，最高扣３分；

（三）違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣２分；

（四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易的，每次扣２分；

（五）錯(cuò)單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額１０％的，扣２分；

（六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷模看慰郏撤郑?/p>

（七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣０．１分，最高扣２分；

（八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣２分；

（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在三個(gè)月以上缺位的，每次扣２分；

（十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣１０分；

（十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣１０分。

第十五條期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分：

（一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣２分；

（二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣３分；

（三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣３分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣５分；被市場禁入的，每次扣１０分；

（四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣１０分；

（五）被警告、罰款或者沒收違法所得的，每次扣１５分；

（六）被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣２０分。

第十六條期貨公司營業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

期貨公司營業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。

第十七條期貨公司及其從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣０．５分，累計(jì)最高扣３分。

第十八條期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)事項(xiàng)被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)事項(xiàng)被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。

第十九條期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。

第二十條期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分：

（一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加３分；

（二）管理制度創(chuàng)新成果評(píng)價(jià)期內(nèi)在全行業(yè)推廣的，最高可加２分。

第二十一條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣２分。